时间:2014年10月1日上午
地点:以色列-耶路撒冷-希伯来大学-合理性研究中心
主办:天则经济研究所
2014年10月1日,罗伯特.奥曼(Robert Aumann)教授
在以色列耶路撒冷的希伯来大学合理性研究中心
为天则所主办的「天则.世界文明之旅(一):以色列」学术活动演讲
摄影:赵慧娟
2014年10月1日,罗伯特.奥曼(Robert Aumann)教授
与天则所「天则.世界文明之旅(一):以色列」考察团队全体成员合影
摄影:赵慧娟
李蕴哲:
非常感谢奥曼教授给我们做演讲,首先请允许我向奥曼教授介绍我们这次的与会人员。坐在您旁边的是中国人民大学:何光沪教授,这位是北京天则经济研究所的所长:盛洪先生,这位是天则学术委员会副主席:赵农先生。接下来的环节,盛洪先生将向您赠送两本书,一本是他和赵农先生合著的《国企报告》,另外一本是我们天则所20周年的画册,有请。
赠书环节(略)
下面我们将有请奥曼教授给我们做演讲。演讲的主题有两个,分别为:奥曼教授从经济学家的角度阐释以色列的创新及其成就,以及结合其自身经历介绍宗教对其学术的影响。
罗伯特•奥曼(以下简称“奥曼”):
很高兴在这里和大家见面,今天想跟大家分享的主题是“博弈工程学”理论。我简单介绍一下这个理论,首先我们需要知道什么是科学和工程学。科学是一种理论,基础科学是关于了解自然和社会的运作和发展的理论,而工程学则是利用科学理论来发明创造实用设备的科学。例如,当发明电冰箱时,我们会用到物理学原理。那么什么是博弈论呢?博弈论就是关于策略的互动理论,正如科学理论总体上是关于自然与社会的运作一样,博弈论就是一种关于社会运作的理论,即策略性互动理论。什么是博弈工程学呢?正如工程学是关于如何运用科学理论来发明创造实用设备一样,博弈工程学就是利用博弈理论来合理设计互动系统。(我能否提出一个要求,把你的相机放下来认真听我演讲,好吗?)
以上是总体介绍,下面我将进行详细阐述,我会给大家几个例子。首先,如果要用一句话来概括博弈工程学的话,那就是“激励”。无论设计何种互动系统,你必须(首先)保证参与人员认为其值得花费时间精力来参与其中,你需要鼓励这些人去做你希望他们做的事情。这就是博弈工程学理论,人们会去主动做你希望他们做的事儿。下面我会给大家一个博弈工程学的一个很好的例子,那就是——中国。上个世纪70年代之前,在毛泽东和他后继者的时代,当时的中国经济是建立在一个美好的想法基础上的,这个美好的想法就是马克思共产主义理念——即“各尽所能,按需分配”(To
which according to his needs, from which according to his
ability)原则。这是一个美好且宏大的想法,也是人类追求的最高的境界。但它有一个问题,只有一个很小的问题,那就是它没用。为什么不管用?那是因为它没有注意“激励机制”的作用。人是不会为了别人而工作的,他们只会为自己工作。这就是人,人是邪恶的。70年代后期,大概35年前,在座多数人都太年轻可能记不住,可能一些人能记得,当时的中国政府意识到:人们都想为自己谋取财富,所以尽管共产主义是个很美好的理念,但是它不起作用。于是中国开始向市场经济转型。当然这个并非我今天要讲的内容,我们今天要讲的是如何在一个较小的经济体系内使用博弈工程学,而非整个国家。对于这个问题我有很多例子,比如:底价仲裁
、拍卖(包括拍卖的策略及其设计)、配对(双边配对、单边配对)、交通(道路系统策略及交通设计)、选举和财产分配等。
(奥曼助理Talya提醒奥曼教授主题问题)
好的,Talya告诉我你们想了解我的宗教生活,但是现在我不想打断这个主题,让我们接着以上内容讲,结束之后我会留出时间介绍我的宗教生活。
让我们按照上面的想法接着讲,我想给大家介绍“菜单”(上文提到的一系列例子)上的最后一项,关于财产的分配问题。我给大家介绍一个例子。我有一个弟弟,只有一个,有点像中国(的计划生育政策),尽管不太一样,但是我们只有兄弟俩。我自己有5个孩子,21个孙子女,13个曾孙子女,但是只有一个兄弟。当我们还是孩子的时候,有时母亲会在我们中间分配一些小玩意,比如说巧克力或者蛋糕等。她会拿出一块巧克力并分成两份,给我弟弟摩西一份,给我一份。由于我们还小,所以经常有人说:“这不公平,我的这块小”。这就是一个比较现实的互动系统,尽管名字大,但针对的事情却很小。所以母亲怎么办呢?她是一个很有智慧的女性,她跟我说:“罗伯特(奥曼教授的名字),这样,你来分这块蛋糕,由你的弟弟摩西来选他那块!”之后就没有人抱怨不公平了,因为我们没有理由抱怨,尤其是摩西,是他先选的蛋糕;我也不能说(不公平),因为一旦我说的话,母亲就会质问我为什么没有分成两块一样的蛋糕。这就是利用激励机制来设计现实互动系统的例子。
这只是其中一个例子,我们有更多案例,如同餐厅的“菜单”。所以大家可以点其中一个,我们来谈一谈。
队员:
配对。
奥曼:
很好,让我们来谈谈配对。在中国,男女之间的配对是通过一个彼此都认识的人完成呢,还是通过一个专业配对人士来完成呢?
队员:
都有。
奥曼:
现在我们要讲专业配对问题,这里涉及双边配对。假如有20个男性和20个女性,每个男性对所有女性有一个偏好的排序,男性以红色标注,女性以蓝色标注。何为偏好顺序呢?这是指每一个男性都有自己最喜欢的女性,如果他得不到这个女性,他会选择排位第二的女性;如果第二个女性他也得不到,他会选择排位第三的女性……以此类推。每个女性对于男性也有一个偏好顺序。现在我们需要一个专门的配对人员来对这20个男性和20个女性进行配对。他必须想出一个分配方案来,将每一个女性分配一个男性,这样其实就会有20对男女出现。如果其中有任何一对不相配,也就是其中一人相对自己的搭档而言更喜欢别人,那么这个配对就是不稳定的。这样不好。
如果一个男性与一个女性已经配对(结婚),但是他却更喜欢另一个女性,这问题不大,只要这个女性更喜欢自己的搭档。这会招致麻烦(针对上段“双方都是更喜欢别人而非自己的搭档”),因为其中的激励机制不完善。对于这对情侣来说,其中的激励机制是鼓励二者离开对方,以便找到更好的选择。而如果这只是单边的,就没有问题,因为假如我想离开我太太,我只要再找另外一个女性就行了,但倘若这个女性对我说,“罗伯特,你是一个很好的人,但是对不起,我更喜欢我的先生。”这样,我就不能离开我太太了。所以配对不稳定不好,倘若没有不稳定因素发生,我们就称之为“稳定”。而我们现在需要的正是稳定的配对。
事实上,无论偏好如何,总会有一个稳定的配对出现。这个现象很难证明,同时,这组稳定的配对有多稳定也很难说。尽管如此,这个论断还是真实的,而且已被两个博弈理论家证实,这两个人分别是David
Gale和Lloyd Shapley,他们在1962年(50多年前)证实了这个理论。David Gale在四五年前就去世了,Lloyd
Shapley仍然在世,并于2012年因此获得了诺贝尔奖。我来告诉大家这个理论为什么非常重要。这不仅仅是关乎男女配对的事(尽管此事也非常重要),而且(男女配对时)配对人士一般也不会用David
Gale和Lloyd Shapley的算法理论。但在其他研究场合,配对人士确实会采用David Gale和Lloyd
Shapley的理论进行配对。这种场合,是否以20人为标准并不重要,任何数字都可以。我会为大家讲述这个理论适用的场合,当然这种例子有很多且非常重要,这里我只为大家讲两个。
第一个例子关于医院实习生,也就是给医院分派实习生。以美国为例,美国是个很大的国家(尽管没有中国大),其中每个医院都会拿到所有实习生的名单(这些实习生即将毕业),而且每个医院对于即将吸纳的实习生都有一个偏好顺序。当然,医学院的学生对于医院也有偏好顺序。美国有成千上万个医学院学生,也有各式各样且成千上万所的医院。利用以上算法,可以将医院与实习生的偏好放在一起,并进行配对。而且非常重要的是,这个配对必须是稳定的。一旦其中有一个不稳定的配对,比如相对于已配对的实习生,医院更喜欢另外一个学生,或者实习生会更喜欢另外一家医院,那么他们就会更换对象。这种情况下,实习生会选择离开医院,医院也会解雇这个实习生,所以保证配对的稳定非常重要。在1962年Gale和Shapley的理论出现以前,美国医院与实习生的配对曾出现很多很多的问题。
第二个例子是有关美国高中的。我们将谈论纽约的高中,纽约有成千上万个高中要入学的学生,也有很多所高中。上面的算法就可以将学校与学生成功配对,当然这个算法还有更多的应用。在这里我标出了“Roth”这个名字,正是这个人采用了Gale和Shapley的理论,并将该理论变成实际可用的体系。“Roth”和“Shapley”我都标红了,是因为他们二人在两年前,也就是2012年,因为配对理论共同获得了诺贝尔奖。
现在我会谈一下大家感兴趣的宗教。首先,我想说我的科学研究与宗教几乎没有关系,两者是截然不同的事情,是我生活的两个方面。关于宗教,我们有很多著作,比如犹太《圣经》和《塔木德》,《塔木德》是在犹太《圣经》1000年之后出现并在其基础上发展起来的著作。
我应该提前跟大家说,大家可以对任何问题发问。
赵农:
刚才提及的双边配对理论,可否应用于企业内部不同岗位的配对?因为企业内部有很多不同的岗位,而企业需要根据不同的岗位在社会上招聘相应合适的员工。这是否也是一个双边配对的问题?
奥曼:
当然可以。如果你拥有一个很大的企业,且企业内部有很多不同的岗位,企业员工数量假如说有1000多人,你当然可以,而且应该采用Gale和Shapley的理论来对员工及其适应的岗位进行配对。
盛洪:
我刚才听奥曼教授所讲的配对理论及其应用,我觉得其中一个基本原则是:如果配对双方都有更好的选择,那么二者都可以选择其他对象。我认为这种情况与市场机制类似。只要我们有自由选择的权利,那么我们就可以选择更好的交易对象或交易商品,其所达到的结果将是最好的。所以我的问题是:这种配对理论及其应用与市场机制之间是否有某种相似性?
奥曼:
这个非常重要,非常感谢您提出这个问题。市场经济中有一种可以促进交易进行的润滑剂,那就是金钱。当你带着金钱走进市场经济时,个中出现的配对结果就是稳定的。事实上,如果你想得到最好的结果的话,你必须选择市场经济。但是,在实习生与医院的配对、高中生与高中的配对、男性与女性的配对中,通常不含有金钱的因素。我们现在所讨论的也是没有金钱因素的配对。当然,在男女配对中,有时会有金钱的参与。如果讨论的情形包含金钱的因素,那么此种情形就不适用于Gale和Shapley的理论。怎样配对使得一个男性喜欢一个女性,一个女性喜欢一个男性,这是与金钱没有关系的。这是我对这个问题的答复。但是,在市场经济中的选择确实是稳定的配对。
张透宏:
奥曼教授,我了解到您不仅是个经济学家也是一个数学家,刚才听您说宗教与科学是分开的,而科学与宗教也都是大家经常谈论的对象。我个人信奉上帝,《圣经》中说上帝用7天创造世界,而根据科学理论,我们的宇宙已经有137亿年的历史。二者有些矛盾,我对此进行了思考也写了点东西,希望奥曼教授多多指点。
奥曼:
让我们回到最初讨论的问题。什么是科学呢?科学就是探究自然和社会的运作与发展。我们刚才讨论的是社会的运作,而你问的则是自然的发展。请注意,这里对于自然的词汇是“理解”而不是“叙述”。换句话说,自然科学就是理解我们、以及我们与跟周围世界的关系的科学。科学像是绘画,而绘画是将外面的世界画在画布上。当然,画画有很多种方式。我对于中国的艺术不是很了解,但是我对于西方艺术比较了解。在西方艺术中,我们有伦布朗(Rembrandt)、梵高(Van
Gogh)、格列柯(El
Greco)、毕加索(Picasso)。大家对这些画家都比较熟悉吧?这里我提到了四种不同的作画风格,他们都是在描述世界,只是在用不同的风格来描述而已。而且他们都是正确的,因为这些作画风格就是世界影响他们的方式啊!所以,你可以通过伦布朗(Rembrandt)的视角看世界,也可以通过摄影家的视角看世界。伦布朗并非一个摄影家,如果你看他作的画,他非常强调光和影,(尽管如此)他并非摄影家。梵高(Van
Gogh)、格列柯(El
Greco)、毕加索(Picasso)当然也都不是摄影家,但每个人的画作都在表述些许真理,或一定程度上描绘的是我们对世界的理解。《圣经》中对于创世的描述与科学的表述虽然不同的,但二者对于如何看待世界都有自己的合理有效的成分。请注意这点很重要:科学并非如何描述世界,而是我们如何理解世界——这个进入我们大脑(视野)的世界。就这样。
张透宏:
我也认为科学与宗教都是正确的。
奥曼:
谢谢!
李蕴哲:
作为一个经济学家,您是如何观察以色列或历史上犹太人所具备的充沛的创造力的?您认为这种创造力之所以产生的最大因素是什么?
奥曼:
让我们回到之前关于宗教的话题,我们会学习《圣经》、《塔木德》以及其他宗教著作。犹太民族的不同之处就是,他们认为最重要的价值是学习。这种价值观念从父母辈传到孩子辈,代代相传,以致内化、固化,变成与生俱来的东西。最初,我们只是阅读宗教相关书籍,之后便扩展至各个领域。最重要的价值最终变成智力活动。
而对于结婚呢,在很多社会的传统中,女孩们的母亲一般会寻找有钱有势的人作为她们的女婿。在犹太传统中,女孩,甚至包括富有家庭的女孩的父母,他们则会选择一个智者(学者)作为女婿。
进行智力活动(学术活动)之所以会变成犹太人最为重要的价值,那是因宗教之故。而对于最高价值的追求,也使得犹太人更具创造力。
苏堤:
我有一间公司,十年前创建公司时,我们就认为激励机制非常重要,因为这是提高员工工作效率的方式。所以每个员工除薪水外,每接一个新的专案时都会有奖金。奖金有两种标准,一是根据其专案经历或相关经历,这种情况会拿到比较多的奖金,二是后备人员,他们会拿到较少的奖金。由于每个员工有自己擅长的技能和熟悉的产品,所以激励机制实行下来,我们发现,工作最勤奋的员工不见得能接到金额最多的专案,所以他的奖金不多。另外,我们交给一些员工来做专案,他们做的不好,但是由于奖金已付,所以要不回来。第三种情况是,一些后备人员他们可以拿到奖金,但几乎不做事情。。。。。。(后面的话听不太清楚)在这种情况下,如何使用激励机制来提高员工工作效率呢?
奥曼:
只有一种你所谓的“员工激励机制”还是远远不够的,你必须给与员工足够多的激励,这个制度必须设计良好。这就是为什么我们需要博弈工程师,而不仅仅是工程师的缘故。我们需要博弈工程师来设计激励制度,激励会给带给我们期待的结果,正如我母亲设计的制度取得了良好的结果一样。但这个并非易事,尽管我说了之后这个理论听起来会比较容易,但不是那么简单的事。Gale、Shapley和Roth设计了这个制度,所以大家可以得到想要的结果,但也不排除发生设计错误的可能,这种情况下,男人们可能会跟其他人的妻子私奔。所以只有激励是不够的,你需要我们这样的博弈工程师来设计激励机制。
苏堤:
谢谢,能否请您做我们的企业顾问呢?
奥曼:
对不起,我已经不做顾问了。
[ 罗伯特•奥曼(Robert
Aumann)犹太裔国际著名经济学家,以色列耶路撒冷希伯来大学合理性研究中心教授,他与谢林(Thomas Crombie
Schelling)合著的「通过博弈论分析改进了我们对冲突和合作的理解」共获2005年诺贝尔经济学奖。本文为奥曼教授2014年10月1日在耶路撒冷希伯来大学合理性研究中心、为天则经济研究所主办的
「天则.世界文明之旅(一):以色列」学术活动的演讲实录,转载请注明出处 ]
2014-11-3
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