综述
天则所327次双周论坛请来了暨南大学的王廷惠教授,她做了关于垄断和竞争的分析报告,对完全竞争观进行了批评,强调市场的有效性并且提出自然垄断是不存在的这样的看法。
关于竞争和垄断的讨论由来已久,王教授主要是以奥地利学派的研究主线,同时适当地借鉴了演化经济学、复杂经济学在观察现实世界运作时用的思想素材和解释工具,提炼总结出真实市场运行的三个基本要素,包括如何看待知识、人类行动、时间这几个问题。在正统的微观经济学教科书中,这三个基本要素被抽象了。王教授所理解的竞争在现实中的鲜活复杂。
首先,王教授介绍,选这个题目主要是来自对现实市场经济运行的观察。有些企业行为被一般人认为是垄断,政府要用反垄断法来规制。然而企业认为自己的行为是竞争行为,符合动态竞争的基本属性和特征。王教授说她的理论和主流的微观经济学中的完全竞争观有所不同,研究方法、解释工具也和过程竞争思想不太一样。如果认同完全竞争理论也认同基于SCP推导的分析范式,得出的政策必然是政府干预,加强微观规制和反垄断立法执法。但如果把时间、知识和人类行动的因素抛出在外,假定完全知识,只考虑理性人,时间可以压缩为一个点、看成空间距离,对竞争的理解就完全不一样。她把竞争当成过程是非常复杂的,时间是流逝的,它不可扭转由主观体验,过去的经验对未来的选择是有影响的。人类行动总是会想如何的再选择对自身的处境有所改善,选择标准是使自己的处境更好。另外知识局限也是很重要的,和人们怎么理解自由市场的运作和知识观有密切的联系。把这三个因素加入,分析现代产业组织理论关注的现象以及竞争垄断,就区分出一个外生的垄断和内生的垄断。如果是过程内生的垄断,政府无必要干预。然后在过程竞争的视野中,王教授把各种现象进行归纳分析,界定区分不同垄断的标准,并用于对现实中政府行为的解释。接着王教授介绍了基本思路以及在研究中的一些困惑。
思路是先破后立,前面指出正统经济学中一般竞争理论、完全竞争理论以及SCP框架存在的问题,引入时间、知识和人类行动三个因素,把过程竞争思想的历史演化发展轨迹以及应用这个新的理论对现代市场经济运行中的竞争和垄断现象的解释,把这些脉络梳理出来。在垄断现象的分析中,借鉴芝加哥学派的产业组织理论,虽然沿用的工具不一样但结果很多相似。芝加哥学派做的经验研究和奥地利学派的市场过程理论是相互促进的和借鉴的。在主流竞争中很多这些现象被定义为限制竞争或者有危害的垄断现象,包括广告、定价、卡特尔等等。最后把竞争当作动态的、复杂的、真实时间里、无知的世界中企业家驱动的过程,对竞争的理解就不能过于简单,也应该换个角度来看这些所谓的垄断行为。王教授得出的结论有这么几个:一是主流正统经济学中存在问题,其根源在于忽略了那时间、知识、人类行动这三要素。把这些因素加入从过程竞争角度,有些在相对静态的环境下不能解释的问题就可以迎刃而解了。二是市场的功能不再被定义为实现资源最优配置,而是随着时间的展开由企业家推动的人类不断发现知识、传播知识、解决各种问题的竞争过程。
过程竞争和完全竞争相比在于,它认为企业家在经济中是主导,是经济增长的根本源泉,强调的是竞争过程。企业家根据所处环境的具体的场景知识、局部知识、分散知识可以做出对企业发展最灵活有效的决策。没有任何专家学者或最高决策者能代替他们做这种决策。因此,把这三个因素考虑进来,竞争就是企业家推动的复杂的动态的过程,不能被归纳为一个简单的标准的模式。王教授希望能够把过程竞争总结得更加全面。如果借助前面提到的市场过程经济学中关注的对真实世界运行解释必须依赖的要素,在对竞争进行定义的时候就只能把它看成是过程,不可能是一点、一个条件或一个状态。这样竞争就被理解为发现的过程,没有这个发现的过程很多问题都无法进行解决。
在无知世界里要发现知识、解决问题,还得要一个主体推动——企业家。因此企业家精神、企业家群体的成长和成长过程中依赖的框架和具体规则,同样也是分析的目标。时间、知识、人类行动这三要素是过程理论中基础性的概念,这个框架中的时间和正统经济学里的时间不一样,是一个往前走的、不可逆转的、其流逝中带给人的主观体验并对未来决策产生影响。传统的完全竞争的框架中,时间纬度被压缩了。对过去的经验进行统计描述,把结果用于对将来的描述,可能是不可信的。不应对现实的经济运行的预测准确度抱太大信心。涉及到的其它问题的普及过程中,对现实世界的抽象把很多有效的信息抽象掉了。把时间看成不可逆转的时候,就无法在分析问题的时候只是停留在对过去的理解。人类行动主要是相对于经济人的假设,人不具备完全知识随时可以进行准确的计算做出最优选择。第三个是知识观,现实生活中很多的知识不是科技知识,不是通过有序的编码和正规的学习可以把握到的,更为有用的知识是隐秘的知识、漠视的知识、非正式的知识。
王教授在过程竞争的理论环境里面分析具体的垄断现象,包括市场支配率、产业集中度,还有一些具体的指数等等。她认为自然垄断如果是在市场开放竞争中出现的暂时状态,未必就会是一件坏事。传统的自然垄断的边界会发生变化,技术在变,需求工具也发生变化,政府的规制方式也需要改变。她还提出可以把市场成长过程中的竞争和垄断现象的分析做一些梳理,和管理学里的研究结合在一块,成为沟通经济学和管理学的桥梁。
垄断分为内生和外生两类。通常观察到的垄断现象,真正威胁到效率问题的基本都是外生的,而且都和政府干预有关。从演化过程角度来看,把三个要素加入来理解市场运行中的竞争垄断,结论更多会关注政府如何维持竞争过程中的开放性,确保过程竞争产生的动态效应成为经济增长长期的持续的动力。
在全面关注问题的基础上,王教授思考怎样可以进一步使体系更加完整。她尤其希望在以下几个方面得到一些帮助。一是过程竞争思想,怎样把它进一步提炼和简单化,怎么基于以前的相对稳定的知识框架用更简练的语言整理出来。而是过程竞争的理论视角下,对产业组织理论、企业管理理论中研究的各种企业行为进行解释。王教授认为可以借鉴现代经济学中的一些工具来分析。最后要结合现代产业组织理论的经济研究得到的基本结论,扩展这个理论解释相关问题的领域和空间。