综述
一、研究背景
1．近几年对我国国企的相关研究
Groves等人（1994）研究结果是TFP有增长；刘子楠和刘绍嘉（1996）得出国企效率改进为1.6%；李伟（1997）没有分TFP；韩国学者Li（1997）算出TFP也有增长；澳大利亚学者Kong（1999）采用随机生产函数法没做出结果；董晓元和Putterman（2001）作了简单的回归。
2．此项研究的数据来源
此项研究是实证研究，或者说经验研究；研究是在社会科学院进行的"国有企业800家调查"的数据基础上进行的，最后采用了其中600多家企业的投入产出数据；数据分为两个阶段：1980年到1989年，1990年到1994年。
二、研究内容
1．全要素生产率（TFP: Total Factor Productivity）
它是经济可持续发展的唯一要素。全要素生产率的增长有三个来源：第一是效率的改善，第二是技术进步，第三是规模效应。在传统的增长核算的计算中，很少把技术效率和技术进步分开。在此项研究中假设规模效应是不变的。
生产函数：也称生产前沿，给定投入，在理论上所能达到的最大产量。现实企业中的投入产出一般会低于生产前沿。
技术效率：给定投入，实际观察到的产出与生产函数的产出的比值，通常是一个小于1的数。
技术进步：给定投入，企业在t+1时刻的最大产出与t时刻的最大产出的比值，通常是一个大于1的数。
规模效应：在生产前沿曲线上，生产规模较小的时点的生产率比生产规模加大的时点的生产率要低，也即其斜率更小。
非效率生产单位（inefficient unit）：不在生产前沿上的企业。
最佳实践（best practice）：处于生产前沿上的企业。
把TFP分成几部分的好处在于：如果只笼统地计算TFP，就难以从技术效率方面来评价改革；将TFP拆分成技术效率与技术进步之后，能够更好地度量国有企业的改革成果。
2．DEA分析方法（Data Envelopment Analysis）
此项研究先用DEA方法来做生产函数：首先把投入产出的数据都一一绘在图上，然后把一条纵轴直线绕原点向下靠，直到碰到第一个点停止，这个点就叫做最佳实践，这条线就是生产前沿。此项研究选择的是非参数型的确定性的前沿生产函数，并且是不变规模效应。
这一方法在西方国家被广泛用于估算公共事业单位的效率，比如医院，学校等等，后来又被用于度量多种投入与产出的产业，或者是投入与产出不太好度量的产业，比如银行与保险。
3．Malmquist指数(Malmquist index)
Malmquist指数是关于TFP的指数，它是在DEA的基础上来定义的。Malmquist指数本身对TFP的度量就分为两个部分，一部分是效率的变化，一部分是技术进步。
三、研究结论
1．从1980年到1994年15年中，被调查的600多家企业的TFP几乎每年都有增长；
2．如果把国有企业TFP的增长拆分为技术效率与技术进步两部分，增长主要是由技术进步带来的；
3．这些国有企业的技术效率比较低，大概是50%到60%，最多为80%，有时这些国有企业的技术效率甚至有下降；
4．在回归分析中，大型国有企业的TFP增长概率比较大，出现最佳实践的概率也比较大，但TFP平均增长水平跟中小企业的平均增长水平差距不大；
5．在各项影响因素中，浮动工资与TFP正相关，且相关度比较大；教育与TFP也正相关，但是主要表现在长期中；开工率与TFP同样正相关。
（高 飞 整理）
