综述
北京天则经济研究所最近举办了"研究与开发全球化"问题的双周学术讨论会，清华大学薛澜教授做了主题发言。下面介绍的是讨论会的内容。
一、研发R&D全球化的背景：科技全球化
科技全球化是指在全球化这个大背景下，各国科技发展的融合过程。它至少含有四个方面的内容：首先是科技问题的全球化。如全球气候变化问题，这是各国科技工作者所共同关心的，而且其研究的范围来讲也必须是全球性质的。二是科技活动的全球化。这里有跨国公司的战略联盟以及在全球范围内进行R&D投资等，科技活动已经变成了一个全球范围的活动了。原来我们讲全球化可能更多的是讲金融资本的流动和生产制造的全球化，现在科技活动的全球化已经是一个非常明显的事实了。三是科技体制的全球化。这是科技活动全球化必然的结果。科技活动要遵循一定的规则、遵循一些大家共同遵守的制度，因此伴随科技活动的全球化，这些规则、制度也有一个全球化的问题，这方面最明显的例子是建立全球性知识产权保护体系。四是科技影响的全球化。在今天，每一项科技成果，其影响马上就能在全世界感觉到，最明显的就是互联网。再比如芯片，美国那边可能刚出来一、两个月，中关村这边可能就能买到了。
科技全球化从形式上看可以分成三个层次：国家层次，组织或企业的层次，以及个人的层次。国家层次上，如美苏的空间合作。企业层次上，跨国公司的国际战略联盟在最近发展得也比较快。象IBM公司和西门子，虽然是竞争对手，但在一些关键技术的研究方面，还是联手来做。另外各个企业自己也开始在全球范围内建立自己的R&D网络，象IBM在全球有七个研发中心，在海外就占4个，其中有一个在中国。在个人的层次上就更不要说了。
二、R&D全球化的概况
90年代以来，跨国公司对外R&D投资飞速发展。OECD一个报告说，跨国公司在这些国家的R&D投资平均来说等于这些国家产业R&D投资的12%。这个数对很多国家R&D创新体系的影响是巨大的。
从参与的角度来看，对外R&D可以划分成以下几类：
一类是积极参与型的，象瑞士、挪威、瑞典等，它们拥有一批大公司，但国家非常小，不可能有一个很宽泛的研究基础，所以就往外面投资。
第二类是象德、法 、英这样一些大国。这些国家的情况各异，有的国家有的产业比较活跃，有些相对来说就不多，因此需要对外的R&D投资，来保证自己的竞争地位。
日本是比较独特的一个国家，它的大部分R&D投资是在国内，另外投在美国的也比较多，主要是想从美国获得一些新信息，真正在那里做研究的不多。
第四类是美国，它在世界各国设立的研发中心不少，但国际跨国公司在美国设立的研发中心更多。最主要的原因就是美国的研究与开发的基础特别强。在八十年代，美国一个国家在研发方面的投资，就超过其他国家在这方面的投资总和，所以很多国家就愿意把自己的研发中心设在美国，以便从那里获取更多的信息。外国公司在美国的R&D投资，大约占美国R&D投资总额的10%左右。
从产业分布来说，在对外R&D投资中，电子信息产业是最多的，然后是医药、化工、交通、工业设备等领域。
三、跨国公司对外设立研究与开发机构的动因及其类型
（一）、动因
跨国公司为什么要在海外设立研发机构？
首先这是跨国公司全球化运作中的一个重要步骤。这个步骤最初是销售，第二步是到国外投资设厂，然后到现在发展到进行研发方面的投资。这是全球化运作的逻辑步骤。
其次，是客观需要。先从需求方面来说，跨国公司要为当地市场服务，就要适应当地的需求，这就需要对当地客户的使用特性等方面的情况进行研究。举个例子，宝洁公司在中国有一个研发中心，他们发现，亚洲人衣服的油渍跟欧洲人的不一样，所以他们要根据油渍的特性生产适合亚洲人使用的洗衣剂。从供给方面说，大家知道，高级的R&D的人才是比较稀缺的，因此到发展中国家网罗高级人才也是一种很好的办法。
第三个原因就是，做R&D研究需要有很多的信息，这从一般的书本文献上是找不到的，必须要到当地实地获取。从这个角度讲，也是需要到海外设立研发机构。可见，建立起一个全球的研发网络，研发的效率就会大大提高。
最后一点是跨国公司到海外设立研发机构，也是为了创造良好的公共形象，尤其在发展中国家更是这样。
（二）、类型
从海外R&D活动的类型来看，有以下几种：第一是收集信息，第二是产品工艺改良，第三是新产品开发，最后是参与本公司的全球创新网络。
四、国外在中国R&D投资状况及其对中国的影响
（一）状况
外国在中国的R&D投资也有不同的类型。有的跟生产活动分的不是特别清楚，是比较简单的生产服务性研究。还有一种是在生产销售部门中设立相对独立的R&D部门。第三类是跟大学、科研院所有R&D合作。最后是设立独立的R&D机构。这最后一种可能最能代表R&D全球化的前沿发展情况。
从跨国公司的来源看，美国最多占了差不多有一半。然后是欧洲、日本。从投资的地理选择来看，北京最多，上海也有一些，广东也有几家。产业选择主要是软件、电信、自动化等方面。在中国的外国R&D机构规模都不大，并且以华人作为主要技术骨干。其资金来源大部分都是从总部直接拨款，同时它们跟中国大学的合作也比较密切。我们发现，如果跨国公司在某个产业中的投资比重较大，就会比较倾向于在这个产业里进行R&D投资。因此如果某个产业开放度较大，国外投资也比较大，跨国公司就更愿意在这个产业里进行R&D投资。
（二）影响：国外在华的R&D投资，对我国的研究与开发活动有着巨大的影响
正面影响：首先，外国的R&D投资在推动中国高科技产业发展方面发挥了很关键的作用。一方面，国外的企业在中国的投资，扩大了中国自身的实力。另一方面，它还提高了中国创新系统的活力。原来我们讲国家创新系统的企业就是大型国有企业，然后是研究院所和大学。跨国公司进来以后，产生了许多独资、合资的机构。这些新的机构的出现，大大提高了整个国家创新系统的活力。
第二，目前中国整个产业的R&D管理水平比较低，因此，海外R&D机构的设立，会起到一个组织和制度上的示范作用。
第三，国外在中国的R&D活动，还会产生一种"知识溢出"效应。就是这些机构举办一些讲座之类的活动，会使我们获取一些新的东西。
第四，国外R&D机构的设立，对于我们吸引和留住高级人才也起了一定的作用。
负面影响：主要表现在对人才的影响上，有两个方面。
一个方面是中国的研发机构有很多都是国有性质的，它们的产权不明确，因此当国外研发机构进来的时候，国内人才积累许多年的经验会被国外机构以很小的代价获得，这对中国的科研积累是一种损失。特别是在我国知识产权保护体系不是很健全的情况下，更是这样。
另一方面是人才的单向流动和流失，就是人才从国内的研发机构流向跨国公司的研发单位。甚至有的国外的研发机构变成了一个筛选器，在这里工作比较好的人都给送到外面去了。
对于这些负面影响，关键在于怎么对待，或者说怎么样去迎接挑战。比如象人才的单向流动或人才流失这样一些问题确实存在，但是它也反映了我国过去的研发活动存在的弊端，需要尽快进行改革。
（三）、对政策的挑战。
最突出的一个方面就是怎样协调竞争和合作的问题。在全球化的环境下，竞争和合作一直是并存的。跨国公司进来有一定的好处，但同时也带来了竞争，这方面怎么协调？政府怎样去解决这个问题，这是首先需要考虑的。
还有一点是怎样区分跨国公司和宗主国的利益。现在有些国家把自己的动机加在本国跨国公司头上了。但实际上在经济全球化的环境下，跨国公司的利益和宗主国的利益有时很难区分。这种情况下，怎样制订相应的政策也是一个非常重要的问题。如几年前我们打算对外国公司有限度地开放一些研究项目，但有人担心会出现泄密。象这种情况在国外也存在，正确处理对研发工作的顺利进行关系颇大。
五、中国如何应对R&D全球化的挑战
首先，应加快融合进入全球化潮流的步伐，进一步扩大开放和竞争领域。从我国目前的情况来看，凡是那些比较开放、市场竞争比较激烈的产业领域，国内的企业成长的越快。或者说，真正在应对加入WT的挑战方面有一定的实力和基础的，往往是那些开放程度最高、市场竞争最激烈的行业。
其次，需要对我们国家的创新系统需要做根本性的改革。这需要在制度、组织及知识产权保护等方面作出重大调整。其中最重要的是使企业成为研发活动的主体，改变以往由国家作为单一科研投资主体的格局。
最后，我们国家科技创新能力依赖于产权改革，大力发展民营企业。我们国家过去国有企业是主体、主导，但是国有企业现在亏损极为严重，进行研发活动的能力、动力都不足。而一旦民营企业壮大了之后，它就必然会增加在研究与开发方面的投入，因为一方面它有能力，另一方面它有动力。所以我们国家未来研究与开发的主要动力就在于民营企业。
